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嘉汉林业前财务总监遭安省证监会罚款

Former CFO of Sino-Forest may testify against executives in OSC hearing

据安省证监会称,未能尽到公司守护职责的嘉汉林业前财务总监霍斯利已与安省证监会达成和解协议。据该协议,霍斯利被处以$70万元罚款,并不准许日后担任任何企业董事职责。尽管没有证据显示霍斯利直接牵涉中国嘉汉林业的欺诈案,但证监会指控该公司其他高管卷入“复杂欺诈骗局”,而霍斯利可能会在即将到来的证监会聆讯中作证。

David Horsley, the former CFO of Sino-Forest, has been fined $700,000 and banned from serving as a corporate director in a settlement deal with Ontario Securities watch dog, as he failed his role as company’s gate keeper, according to the OSC. While Horsley was not found implicated with the alleged fraud against the Chinese forest firm, he may serve as a witness at an upcoming hearing that will involve other executives of the company in an OSC alleged “complex fraudulent” scheme.

 

(大中报泊然报道)据《环球邮报》报道,安省证监会日前对嘉汉林业(Sino-Forest Corp)前财务总监霍斯利(David Horsley)做出处罚,其中包括永久禁止其担任上市公司官员或公司董事。

 

根据安省证监会与霍斯利达成的和解协议,霍斯利还同意向安省证监会支付$70万元罚款,并承诺向嘉汉林业的投资者赔偿$560元,以作为即将达成的集体诉讼和解赔偿的一部分。

 

安省证监会律师葛艾(Hugh Craig)称,霍斯利承认自己数次触犯安省证券法规,葛艾认为这是“意义重大的和解和意义重大的承认。”

 

霍斯利承认自己对嘉汉林业的业务缺乏了解,没有尽职调查,轻信包括嘉汉林业前行政总裁陈德源(Allen Chan)在内的公司高管,允许公司对投资者做出“严重误导性陈述

 

作为嘉汉林业的财务总监,霍斯利的主要职责就是保证公司的年度及中期财务报表真实公正,没有虚报瞒报。霍斯利承认自己并未按照这些要求行事,并曾在2008年写给公司财务人员的一封信中提供了“错误或不实”的信息。

 

葛艾称,霍斯利根本没有行驶自己的工作职责,他不熟悉嘉汉林业的业务环境,对林业行业缺乏经验,对海外业务也很陌生。

 

霍斯利在安省证监会的聆讯中并未发言,他的律师沃尔德(Peter Wardle)也拒绝代表当事人发表意见。

 

在诉讼过程中,沃尔德曾强调霍斯利是“疏忽而不是故意犯罪”,因为安省证监会的调查人员并未发现有证据表明霍斯利存在不诚实、鲁莽或是蓄意瞒报的行为。

 

但是,负责监管聆讯的安省证监会副主席特纳(James Turner)指出,财务总监是确保金融市场报告诚信的看门人,而霍斯利未能尽到公司看门人的职责。

 

霍斯利和安省证监会达成的和解意义尤其重大,因为在不到三个月后安省证监会将针对嘉汉林业其他涉及欺诈案的前高管和公司本身进行一次规模更大的聆讯,以进一步深入调查有关嘉汉林业在公司木材储备方面误导投资者和审计人员的指控。霍斯利同意与安省证监会进行合作,在此次聆讯中作证指控其他前高管。

 

嘉汉林业曾是多伦多证交所最大的上市林业公司,市值一度高达$60亿美元,但公司所有资产都在中国。但是,在空头机构浑水公司(Muddy Waters LLC2011年指控嘉汉林业经营庞氏骗局后,公司的股价出现暴跌,随后安省证监会开始介入调查。

 

安省证监会在2012年中期对嘉汉林业,及其部分涉及“虚报嘉汉林业资产和收入的复杂欺诈骗局”的高管提出指控。但嘉汉林业及其高管否认相关指控,目前这些指控并未得到证实。

 

霍斯利并未面对欺诈指控,也未被发现了解或是涉入任何涉及嘉汉林业及其他高管的欺诈骗局。在2011年相关报告公布前,霍斯利曾试图辞职,但后来应公司董事会要求收回辞呈。

 

葛艾称,安省证监会与霍斯利达成和解,是为了给其他在不熟悉的业务环境中工作的财务总监提出一个警告,告诫他们必须“提高警惕”。

 

葛艾称,尽管一些企业可能是在外地运作业务,但它们仍然受到《安省证券法》(Ontario Securities Act)的监管。

 

 

 

 

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