被美国证交会指控诈骗10 多亿美元，卑诗省法院下令冻结诈骗嫌疑人的资产

（大中网/096.ca讯） 加拿大环球邮报（Globe and Mail）报道说，西温哥华居民沙普（Frederick Sharp）被控策划了一起股票欺诈案，涉案金额超过 10 亿美元。

在周一（8月12日）公布的一项裁决中，卑诗省最高法院法官弗朗西斯（Amy Francis）同意了美国证券交易委员会（SEC）的请求，冻结沙普在该省的所有资产，确保他无法处置这些资产或将其转移到海外。

沙普在卑诗省案件中的律师纳瓦尔（Joven Narwal）没有回复置评请求。

2022年5月，美国证交会赢得了对沙普5,290 万美元的民事判决，包括罚款和返还 2,900 万美元的利润。这是一项缺席判决，因为沙普没有出庭为自己辩护，因此法院“接受投诉中的事实指控属实”。

美国法院裁定冻结沙普和其他涉嫌人士的全球资产，包括在加拿大、多米尼加共和国、马耳他、菲律宾、圣卢西亚和美国的银行账户。

美国证交会于 2022 年 6 月开始在卑诗省法院的帮助下追查沙普的资产。虽然卑诗省证券委员会（BCSC）已对他和其他卑诗被告发出了资产冻结令，但只涉及他约 220 万美元的资产。

卑诗省物业纪录搜索显示，沙普未持有任何物业。根据卑诗田土厅及调查局文件显示，沙普与妻子自1990年代中期以来一直居住的西温房屋，是沙普的妻子以她个人名义购买。根据卑诗物业估价处纪录显示，该房屋目前的估价为196万元。

案件源于2021年8月，美国证交会指控沙普在 2011 年至 2019 年期间策划了一个复杂的阴谋，涉及超过10亿美元及数百家公司的低价股（低于1元）的欺诈。他和另外多人被指控违反美国证券法的反欺诈、注册和报告规定大量出售股票。此外，沙普在美国还面对涉嫌与该计划有关的刑事控罪。

美国证交会指控沙普及其同伙提供离岸空壳公司以隐瞒股票所有权，安排股票转让和汇款，并提供加密的会计和通信方式。

美国司法部在证交会立案的同时，也对沙普和另外几名被告提起了刑事诉讼，并获得了对他的逮捕令。此案仍在继续。

沙普向卑诗省最高法院提出的抗辩理由是，因为证交会可能会将资产清单提供给负责刑事案件的检察官，这将侵犯他根据美国宪法第五修正案享有的权利。

然而，卑诗省最高法院驳回了这一说法。

法官弗朗西斯裁定：“我无法认定这构成了足够现实的风险，原告应被剥夺享有资产私密的权利。原告的资产清单将为资产冻结令注入新的生机。”

弗朗西斯法官在裁决中还说："沙普辩称，不存在资产流失的实际风险，但本案中指控的欺诈行为非常严重。鉴于沙普在这一欺诈行为中的独特头目身份，并鉴于他现在已被本庭认定对这种行为负有责任，在我看来，这显然是一个存在资产流失风险的案件”。