York Region房地产投资公司老板遭OSC起诉

（大中报泊然报道）据《多伦多星报》报道，房地产投资公司Titan Equity Group Ltd.的首席执行官柯腾（Lance Kotton）遭到OSC(安省证监会)起诉，被控滥用投资者资金购买豪车、豪宅和支付自己“过高”的管理费。

 

房地产投资公司及其首席执行官遭OSC起诉

据OSC递交的法庭文件称，Titan Equity及其首席执行官柯腾自2011年开始从335名投资者处集资$3070万元，用于投资约克区的三个房地产开发项目。

 

在11月16日，安省高等法院批准OSC的申请，下令对总部位于安省康克德的Titan Equity公司和柯腾进行破产清算，目前他们尚亏欠投资者$2160万元本金和利息。在同一天，OSC也将暂停Titan Equity和柯腾交易的命令延长至12月17日。

 

目前OSC仍在对此案进行调查，尚未提出任何刑事指控。

 

柯腾表示自己中了OSC的“伏击”，称在他的公司、住宅和资产悉数被法院冻结之前，他根本没有时间为自己辩护。

 

柯腾向《星报》表示，OSC已经接管了他的办公室，并派了一名破产清算人前往他家中逐项登记所有财产，他们是想赶在他有机会证明自身清白之前清算所有资产。

 

OSC对Titan Equity提出四项违反证券法指控，分别是未注册从事证券交易，非法分销证券，滥用投资者资金，对投资者作出误导性陈述。OSC还称，“柯腾滥用投资者资金满足个人利益的行为已构成欺诈”。

 

据OSC称，Titan Equity手里只有很少现金，其所有经营实体都处于亏损状态。此外，该公司2014年度没有审计财务报告，也没有任何财年的企业税纳税申报表。OSC同时称，Titan Equity所有经营实体都未有在证券委员会注册登记。

 

对于这些指控，柯腾反驳称只有一半是真的，他同时称自己在向投资者出售证券时完全是照章行事。

 

在Titan Equity开发的三个房地产项目中，包括 Woodbridge区一个名为Villa del Sole的养老院，目前该老人院已经完工并投入使用。

 

另一个名为The Oxford on Bathurst的房地产项目位于旺市Bathurst街10703号，其中包括76栋镇屋和半独立屋，目前该地块仍然空空如也。

 

第三个房地产项目名为Kotton Cachet，按照规划将在列治文山（Richmond Hill）Major Mackenzie Dr.街230号建造七栋独立屋。该地块至今也仍是空空荡荡。

 

据柯腾称，他是Titan Equity所有房地产项目的单一最大股东，其中Villa del Sole养老院的第三次按揭贷款就是由他承办。

 

 

滥用投资者资金购买豪车豪宅支付管理费

法庭文件显示，OSC还指控柯腾使用投资者资金支付自己18个月期间的$100万元管理费，租赁或购买了三辆豪车，包括一辆2014款Bentley Continental，一辆2014款Aston Martin 和一辆2015款McLaren,并清偿了自己的个人信用卡债务。除此之外，柯腾还被控通过Titan Equity提供资金担保融资购买一栋价值$420万元的豪宅。

 

据法庭文件称，法院委任的投资者审查员Fuller Landau Group Inc.对柯腾的管理费、豪车和豪宅，及其向枫叶体育娱乐公司(MapleLeaf Sports &Entertainment)支付的$482,699元款项提出质疑。

 

枫叶体育娱乐公司首席商务专员霍普金森（David Hopkinson）通过电邮告知《星报》，该公司曾是Titan Equity的赞助商，但赞助合约在6月30日就已经到期，双方没有再续约。

 

对于OSC提出的滥用投资者资金指控，柯腾表示他可以提供证据证明他的住房是他自掏腰包购买。但是除此之外，柯腾拒绝提供任何具体的金额或是对其他指控发表评论。同时，他以律师建议为由拒绝回答其他问题。

 

三个房地产项目两个价值低于债权

法庭文件称，在Titan Equity开发的三个房地产项目中，有两个实际价值低于债权人的债权。

 

据投资者的代表律师，Wardle Daley Bernstein Bieber律师事务所律师比伯（Simon Bieber）称，柯腾曾提议与Major Mackenzie项目投资者和解官司，并通过出售Titan Equity的另一个物业筹钱支付和解金。但是据法庭文件称，OSC因为担心该公司的这一计划会偏向某些投资者而插手介入其中。

 

法庭文件同时显示，Titan Equity在11月16日曾打算以$2000万元价格出售The Oxford on Bathurst地块，但是该物业负债为$2194万元。

 

法庭文件还显示，Titan Equity曾打算以$1580万元价格出售Major Mackenzie物业，但交易最终告吹。该物业负债为$1220万元。

 

此外，Villa del Sole养老院的首次和二次按揭贷款都出现了违约，首次按揭贷款持有人曾发出拍卖通知。该养老院满员后估值为$1550万元，但其负债却高达$1870万元。

 

柯腾在被问及相关官司时称，世上总会有不开心之人，你不可能让人人都满意。